国有企业合规管理体系建设中“三张清单” 要点

	老金范文，海量公文素材资料，下载网址:www.laojinfanwen.com，润笔请加微：liaoda199。
国有企业合规管理体系建设中“三张清单”
要点
合规既是重要的公司治理方式，
也是企业防范法律风险的重要手段。 为加快建设法治国企，
帮助国有企业应对国内外复杂的经济环境，
促进依法合规和高效经营， 提高国有企业的经营管理水平，
需要建立完善的合规管理体系。 “三张清单”
作为合规运行的重要抓手， 是国家对国有企业进一步深化合规管理提出的更高要求。
一、
中央和地方主管部门对合规管理体系建设中“三张清单”的要求
2022
年 2 月
28 日，
国资委办公厅印发《翁杰明同志在中央企业强化合规管
理专题推进会上的讲话》
， 会议中强调： “就合规管理强化年相关重点工作，
归
纳起来，
就是认真抓好‘五个一’ ” ， 即一次排查、 一组清单、
一个体系、 一项
机制、
一个系统。 在“五个一” 重点工作中， “一组清单”
是重中之重； “一组
清单”
即“三张清单” ， 包括风险识别清单、 岗位合规职责清单、
流程管控清单。
2023
年 3 月
2 日，
国务院国资委召开中央企业深化法治建设加强合规管理工作
会议，
再次强调要以风险识别清单、 岗位合规职责清单、
流程管控清单为基础，
对合规风险全面梳理、
系统分类， 细化实化职责清单， 将重点岗位合规责任纳入
岗位手册，
将合规要求和管控措施嵌入关键节点， 严把合规审查关口。
近期，
各地方国资委陆续发布了合规管理相关办法和要求，
进一步落实国务
院国资委《关于加强地方国有企业法治建设的指导意见》
中关于合规管理体系建
设的要求，
明确了“三张清单” 相关内容的落实要求。 2022
年 4 月
20 日， 广东
省国资委出台《省属企业“合规管理强化年”
行动方案》 ， 其中明确要求加强制
度体系建设，
根据行业特点， 研究制定重点领域专项合规指引，
编制岗位合规职
责清单，
将合规要求落实到岗、 明确到人。 2022 年
10 月 21
日， 江西省国资委
出台《江西省国资委出资监管企业合规管理办法（试行）
》 ， 第十二条规定： “企
业业务及职能部门是本部门合规管理责任主体，
负责日常合规管理相关工作， 主
要履行以下职责：
（一） 建立健全本部门业务合规管理制度和流程，
开展合规风
险识别评估，
……